監(jiān)管風(fēng)暴持續(xù)升級(jí) 又一批違法違規(guī)案件被通報(bào)
證監(jiān)會(huì)表示：加大對(duì)內(nèi)幕交易行為的打擊力度，依法嚴(yán)肅查處上市公司信息披露違法違規(guī)行為
日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了多起違法違規(guī)案件。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將不斷加大對(duì)內(nèi)幕交易行為的打擊力度，對(duì)于涉嫌刑事犯罪的，堅(jiān)決移送公安、司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)于證券賬戶使用、管理過程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將堅(jiān)決依法查處，以進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加大力度，依法嚴(yán)肅查處上市公司信息披露違法違規(guī)行為。
余凱等人涉嫌操縱市場(chǎng)案
2009年10月，證監(jiān)會(huì)對(duì)余凱等人涉嫌操縱證券市場(chǎng)的行為立案稽查。目前，案件還在進(jìn)一步審理之中。
經(jīng)查，2009年5月至12月，余凱等人撰寫84篇薦股文章后傳遞給北京禧達(dá)豐證券投資顧問有限公司總經(jīng)理白杰旻，由白杰旻以自己及禧達(dá)豐投資的名義在多個(gè)財(cái)經(jīng)網(wǎng)站發(fā)布。同期，余凱等人利用其控制的35個(gè)證券資金賬戶，在薦股文章發(fā)布前買入薦股文章所薦股票，累計(jì)交易金額達(dá)41.7億元，累計(jì)獲利3959萬余元。白杰旻為余凱等人炒作股票的行為提供協(xié)助，為其發(fā)布薦股文章，并以個(gè)人名義收取固定費(fèi)用15萬元。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出：余凱等人的上述行為涉嫌違反《證券法》第77條操縱證券市場(chǎng)的規(guī)定，涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十二條規(guī)定的操縱證券市場(chǎng)罪。
江蘇三友信息披露違法案
江蘇三友在2005年的招股說明書、2005年至2008年年報(bào)和2009年中報(bào)中未如實(shí)披露公司的實(shí)際控制人。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，江蘇三友的上訴行為違反了原《證券法》第五十九條以及《證券法》第六十三條、第六十五條、第六十六條、第六十八條的規(guī)定，構(gòu)成了原《證券法》第一百七十七條以及《證券法》第一百九十三條所述違法行為。
美錦集團(tuán)內(nèi)幕交易案
美錦集團(tuán)于2009年3月至6月籌劃借殼凱諾科技股份有限公司，將美錦集團(tuán)煤礦資產(chǎn)重組上市。同年6月16日，美錦集團(tuán)于凱諾科技大股東簽訂《資產(chǎn)重組框架協(xié)議書》。6月17日，凱諾科技公告公司股票因重大資產(chǎn)重組停牌。上述重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。
2009年5月至6月初，美錦集團(tuán)董事兼副總裁姚四俊先后將美錦集團(tuán)于凱諾科技重組的信息泄露給張建華、姚錦飛。張建華、姚錦飛在獲知該信息后，大量買入凱諾科技股票，并在股票復(fù)牌交易后陸續(xù)賣出。根據(jù)上述事實(shí)，山西省清徐縣人民法院對(duì)姚四俊、張建華分別出有期徒刑及處罰罰金的判決。
監(jiān)管層鐵腕出擊 "民間股神"殷保華落網(wǎng)
有關(guān)負(fù)責(zé)人提醒說，對(duì)各種投資報(bào)告會(huì)、培訓(xùn)班、薦股軟件等要加強(qiáng)警惕防范
中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前公布了多起違法違規(guī)案件，包括被喻為"史上最大"搶帽子"交易"的廣東中恒信公司、薛書榮、鄭宏中等機(jī)構(gòu)和個(gè)人操縱證券市場(chǎng)案信息披露違法案，以及聯(lián)合置地法人利用他人賬戶從事證券交易案等。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，對(duì)于各種形式的非法證券活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)始終保持高壓態(tài)勢(shì)，不斷加大執(zhí)法力度，并將涉案犯罪的堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)處理。與此同時(shí)，該負(fù)責(zé)人提醒廣大投資者，對(duì)于當(dāng)前社會(huì)上各種投資報(bào)告會(huì)、股民培訓(xùn)班、薦股軟件等，一定要提高警惕、加強(qiáng)防范。
在殷保華、劉銳等5人非法證券投資咨詢案中，殷保華在2008年"出道"江湖，打著"民間股神"、"散戶教頭"的幌子。他自2008年以來組織一個(gè)10余人的團(tuán)隊(duì)，在多地設(shè)立16個(gè)工作站并"開班授課"：與當(dāng)?shù)夭痪邆渥C券投資咨詢資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人合作招收學(xué)員、開展股民培訓(xùn)和投資教育活動(dòng)；通過在各種媒體進(jìn)行宣傳及舉辦公開的報(bào)告會(huì)進(jìn)行會(huì)議營(yíng)銷；在網(wǎng)站開設(shè)"老殷解盤"專欄分析大市，隨之通過薦股方式招收會(huì)員；制作開發(fā)及出售"選股牟利"軟件。
此外，涉案人員董事卓、司徒美玉，為其擔(dān)任收取學(xué)費(fèi)、軟件制作安裝銷售等工作；劉述元、劉銳等二人與殷保華合作招收學(xué)員、通過舉辦股票投資報(bào)告會(huì)獲利。
殷保華非法經(jīng)營(yíng)額835.89萬元，個(gè)人非法獲利375.15萬元；司徒美玉非法經(jīng)營(yíng)額800.89萬元，個(gè)人非法獲利40萬元；董事卓非法經(jīng)營(yíng)額810.89萬元，個(gè)人非法獲利10萬元；劉銳非法經(jīng)營(yíng)額126.14萬元，個(gè)人非法獲利58.14萬元；劉述元非法經(jīng)營(yíng)額53.64萬元，個(gè)人非法獲利12萬元。
2011年11月24日，湖北省通城縣人民法院就本案作出一審判決，判決5名被告犯非法經(jīng)營(yíng)罪，分別對(duì)其判處有期徒刑，沒收非法所得并處罰金。其中，判處殷保華有期徒刑3年，緩刑5年，沒收其非法所得335.15萬元，并處罰金1500萬元；判處劉銳有期徒刑2年零6個(gè)月，緩刑4年，沒收其非法所得58.14萬元，并處罰金250萬元；判處司徒美玉有期徒刑2年，緩刑3年，沒收其非法所得40萬元，并處罰金200萬元；判處劉述元有期徒刑1年零6個(gè)月，緩刑2年，沒收其非法所得12萬元，并處罰金20萬元；判處董事卓有期徒刑1年零6個(gè)月，緩刑2年，沒收其非法所得10萬元，并處罰金20萬元。
"散戶教頭"殷保華神話破滅
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前表示，打著"散戶教頭"幌子的殷保華，因?yàn)樯嫦訌氖路欠ㄗC券投資咨詢活動(dòng)，被湖北省通城縣人民法院以非法經(jīng)營(yíng)罪一審判處有期徒刑3年，緩刑5年，沒收非法所得335.15萬元，并處罰金1500萬元。該案其他4名涉案人員也受到了懲處。
傳授"股票投資絕技"
"股神"被抓
他是普通職工出身，只有初中文化，卻通過自學(xué)創(chuàng)造了一套投資理論；他因準(zhǔn)確預(yù)測(cè)行情，被諸多投資者戴上上海"民間股神"的美麗冠冕；三年間，"股神"走遍大江南北，通過與各地機(jī)構(gòu)合作辦培訓(xùn)班。
他就是殷保華。近年來，殷保華頻繁地出現(xiàn)在全國(guó)各個(gè)城市的講座中，不少股民俱樂部的講座、財(cái)經(jīng)節(jié)目都可以看到殷保華。
不過，相關(guān)網(wǎng)站中，殷保華的專欄更新日期停留在了今年1月份。這是因?yàn)?，殷保華已在1月份被公安抓捕。
2011年1月10日下午四時(shí)許，安徽合肥市和平國(guó)際大酒店"殷保華股票投資絕技合肥交流會(huì)"正如期舉行。
臺(tái)上，殷保華正用帶著江浙口音的普通話口若懸河地為投資者指點(diǎn)迷津。突然，現(xiàn)場(chǎng)燈光瞬間全部熄滅，來自數(shù)百里之外的湖北通城警方在合肥同行的配合下，以迅雷之勢(shì)帶走了臺(tái)上激情講演中的殷保華及其助理司徒美玉等人。事后外界才得知，殷保華被捕緣于其牽涉武漢信和世紀(jì)投資咨詢有限公司從事非法證券投資咨詢活動(dòng)。
"老殷解盤"
非法進(jìn)行股民培訓(xùn)
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，殷保華從2008年開始成立一個(gè)10余人的團(tuán)隊(duì)，在上海、南昌、武漢、北京、廣州、山東、深圳、安徽等地設(shè)立16個(gè)工作站，與當(dāng)?shù)夭痪邆渥C券投資咨詢從業(yè)資格的個(gè)人或公司合作招收學(xué)員，開展股民培訓(xùn)和投資教育活動(dòng)；通過在廣播、電視、報(bào)紙和網(wǎng)絡(luò)等媒體進(jìn)行宣傳及舉辦公開的證券投資報(bào)告會(huì)進(jìn)行會(huì)議營(yíng)銷，招收股民參與其舉辦的培訓(xùn)班，在收取費(fèi)用后推薦股票，進(jìn)行非法投資咨詢活動(dòng)；通過建立天贏網(wǎng)及在第一財(cái)經(jīng)（微博)網(wǎng)開設(shè)殷保華專欄，以"老殷解盤"形式分析大市，推薦板塊及個(gè)股，通過薦股方式收取會(huì)員費(fèi)，招收會(huì)員1000余人。此外，還通過開發(fā)制作及出售"選股軟件"牟利。司徒美玉負(fù)責(zé)收取學(xué)員學(xué)費(fèi)，董事卓負(fù)責(zé)炒股軟件的銷售、安裝。
據(jù)介紹，殷保華非法經(jīng)營(yíng)額835.89萬元，個(gè)人非法獲利375.15萬元；司徒美玉非法經(jīng)營(yíng)額800.89萬元，個(gè)人非法獲利40萬元；董事卓非法經(jīng)營(yíng)額810.89萬元，個(gè)人非法獲利10萬元。
劉銳利用信和偉業(yè)在武漢為殷保華提供講課場(chǎng)地和招收學(xué)員,同時(shí)還伙同劉述元等人從事上述非法證券投資咨詢活動(dòng)，劉銳非法經(jīng)營(yíng)額126.14萬元，個(gè)人非法獲利58.14萬元；劉述元非法經(jīng)營(yíng)額53.64萬元，個(gè)人非法獲利12萬元。
非法經(jīng)營(yíng)罪
違法者挨罰
2011年11月24日，湖北省通城縣人民法院以非法經(jīng)營(yíng)罪，一審判處被告人殷保華等5人有期徒刑3年至1年零6個(gè)月不等，沒收非法所得，并判處罰金人民幣1500萬元至20萬元不等。
法院認(rèn)為:被告人殷保華、劉銳、司徒美玉、劉述元、董事卓違反國(guó)家規(guī)定，在個(gè)人及其所注冊(cè)的公司均未取得證券投資咨詢從業(yè)資格，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的情況下，以營(yíng)利為目的，從事證券投資咨詢經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，檢察機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)清楚，罪名成立。在共同犯罪中，被告人殷保華、劉銳起主要作用是主犯,被告人司徒美玉、劉述元、董事卓起輔助作用是從犯。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，殷保華等人打著所謂"民間股神"、"散戶教頭"等幌子，通過電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體，公開造勢(shì)，以投資報(bào)告會(huì)、股民培訓(xùn)班、銷售薦股軟件等形式開展非法證券投資咨詢活動(dòng)，極具欺騙性，已經(jīng)成為不法分子侵害投資者利益、牟取暴利的一種新形式。對(duì)于此類形式的非法證券活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)始終保持高壓態(tài)勢(shì)，不斷加大執(zhí)法力度，并將涉嫌犯罪的堅(jiān)決移送公安、司法機(jī)關(guān)處理。
【來源 ：中國(guó)新聞網(wǎng)】
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